盈亚投资投资咨询公司公司客观存在承诺收益等违规犯罪行为 被暂停新增客户一三个月

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10月21日,湖南省证监局披露决定采取措施,责令盈亚证券投资咨询有限公司纠正并暂停新客户。

经调查,公司存在以下问题:未在中国证券业协会注册为证券投资顾问的,向客户提出具体投资建议;投资者的适当性管理不规范;虚假、误导性的服务能力宣传,在业务推广过程中向客户承诺利益;业务推广和服务提供中的痕迹管理不到位。

以上事实有事实确认、公司描述、微信截图、查询笔录等证据证明。

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告[2020]20号)第7、11、24、28条和《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告[2010]27号)第28条。根据《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告[2020]20号)第三十三条和《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告[2010]27号)第三十三条,湖南省证监局决定采取行政监管措施,责令公司改正,暂停新客户三个月。(正文/新浪财经郝贤)